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美國NFA期貨證券交易牌照
一、為什么需要注冊NFA?
根據美國商品交易法(Commodity Exchange Act (下簡稱CEA))的要求，在金融衍生品行業(yè)開展業(yè)務的公司和個人需要向CFTC遞交注冊，并且成為NFA的會員，目前CFTC已經將注冊的職責權力交給NFA。NFA會根據CFTC的相關法規(guī)要求，對于申請注冊的企業(yè)和個人進行徹底的背景調查，并確定符合CEA的規(guī)定才準予注冊。按照NFA 的規(guī)定，所有的FCM、IB、CTA 和CPO 都必須注冊取得NFA 的會員資格。
二、哪些類別的企業(yè)可以注冊美國NFA?
NFA監(jiān)管類型：NFA針對從事期貨證券交易的機構發(fā)放了以下6類許可，
1、Futures Commission Merchant (FCM)期貨傭金商
期貨傭金商又稱經紀行或傭金行，是代表金融、商業(yè)機構或一般公眾進行期貨交易的公司或個人組織，根據合同市場規(guī)則招攬或收受商品的期貨買賣訂單;根據該招攬和收受的訂單，接受作為交易或合同的或由于交易和合同所需的保證金、擔保和保證的資金、證券或財產(或能替代資金、證券和財產的信譽)的個人、社團、合伙企業(yè)、公司或信托行。
2、Introducing Broker (IB)中介經紀商
介紹經紀人是指證券公司擔任期貨公司的介紹經紀人或期貨交易輔助人，幫助期貨公司招攬客戶、協(xié)助期貨公司接受客戶開戶、接受客戶委托單并交付期貨公司執(zhí)行的一類企業(yè)或個人，他們通常不接受客戶支付的這些訂單的款項和其他資產。
3、Commodity Trading Advisor (CTA)商品交易顧問
商品交易顧問是一個企業(yè)或個人，為了在金融衍生品市場獲得利潤，直接或間接的向他人提供購買或批發(fā)期貨合約、商品期權、零售外匯的交易意見
4、Commodity Pool Operator (CPO)商品基金經理
金融商品池運營商(商品基金經理)是經營某金融商品庫并為其募集資金的企業(yè)或個人，商品庫是由多個企業(yè)或個人出資，用于交易期貨、零售外匯合約、掉期合約，或投資于其他的金融商品庫
5、Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),Forex Dealer Member(FDM)外匯交易商會員
外匯零售商是指一個不斷向買賣雙方進行雙向報價并接受交易的企業(yè)，包括期貨合約、期權合約(不含證券交易所)或外匯保證金業(yè)務等，簡單的說即是一個交易場所。
6、Swap Dealer (SD)掉期交易商
掉期服務商是指一個企業(yè)提供有關于在外匯市場上買進即期外匯的同時又賣出同種貨幣的遠期外匯，或者賣出即期外匯的同時又買進同種貨幣的遠期外匯的服務。
三、詳細了解什么是美國NFA(CTA/CPO)
NFA概況
美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織。現在，NFA約有4300個成員和50000名關聯(lián)成員(NFA成員公司的代表)。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經紀商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。
NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經紀商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開始活動后的20年之內，美國期貨交易所及外匯市場的交易量擴大了幾十倍。同時，客戶的投訴率降低了72%。
機構簡介
NFA：National Futures Association(美國全國期貨協(xié)會)
機構性質：美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立機構、非盈利性會員制組織
發(fā)展歷程：1974年，美國國會批準成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC);1976年根據美國《商品交易法》第17 節(jié)的規(guī)定組建自我監(jiān)管組織NFA;1981年9月22日，該組織被CFTC正式批準為 “registered futures association”，并在1982年開始運營。截止到2017年8月31日，NAF的注冊會員已經多達3,801名。目前是美國乃至世界范圍內廣受認可的國家級期貨協(xié)會。
NFA監(jiān)管范圍：包括期貨交易，零售外匯，場外衍生品。NFA堅持維護期貨市場的道德規(guī)范，和諧統(tǒng)一，維護衍生品市場的完整性與合規(guī)性，保護投資者利益，監(jiān)督成員遵守監(jiān)管職責，履行監(jiān)管責任。
NFA的主要職能:在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經紀商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。
機構職能
(1)維護衍生品市場的誠信;
(2)保護投資者權益;
(3)確保其成員滿足監(jiān)管責任;
(4)審核和監(jiān)督會員必須符合NFA的財務要求;
(5)制訂并強制執(zhí)行保護客戶利益的規(guī)則和標準;
(6)對與期貨相關的糾紛進行仲裁;
(7)審批NFA會員資格，期貨代理商(FCMs) 、介紹經紀人(IBs) 、商品交易顧問(CTAs) 和商品合資基金經理
(CPOs)都可以成為NFA的會員。
NFA規(guī)則：
1、期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制;
2、要求會員實行健全而公正的財務活動;
3、要求準確的會計和交易報告;
4、要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;
5、有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務、風險和成本的公開;
6、對違規(guī)會員有權進行懲罰，懲罰內容包括書面警告、停止會員資格、強迫退會、處以25萬美元以下的罰款。
監(jiān)管描述：
美國期貨協(xié)會對所有從事金融服務的公司，實行嚴格的聯(lián)邦監(jiān)管及合規(guī)審計，并依各公司從事業(yè)務的不同，制定了極具針對性的細致監(jiān)管類目，每一類目都需滿足相應的監(jiān)管門檻，并遵循相應的監(jiān)管要求。嚴格的監(jiān)管體系確保了所有在美國注冊的金融公司和從事金融業(yè)務的公司將嚴格依照NFA 的要求進行運營，以確保投資者的權益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運營機構牌照，CTA 基金經理/投資顧問機構牌照，可以交易基金、外匯以及其它衍生品。
四、如何注冊辦理美國NFA?
（一）注冊美國NFA之前，請確保已熟悉如下有關的投資法律：
? The Commodity Exchange Act
? The Securities Act of 1933
? The Securities Exchange Act of 1934
? The Public Utility Holding Company Act of 1935
? The Trust Indenture Act of 1939
? The Investment Advisers Act of 1940
? The Investment Company Act of 1940
? The Securities Investors Protection Act of 1970
? The Foreign Corrupt Practices Act of 1977
? Chapter 96 of Title 18 of the United States Code
? Any similar statute of a State or foreign jurisdiction
? Any rule, regulation or order under any such statutes; and
? The rules of the Municipal Securities Rulemaking Board
（二）NFA注冊方案：普通注冊和會員注冊
1、NFA普通注冊方案：美國NFA（CTA+CPO）非會員注冊
NFA ID 并豁免CPO CTA業(yè)務
1)公司信息文件，公司董事身份信息和護照
2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱
2、NFA會員注冊方案：美國NFA（CTA+CPO）會員注冊，需當地實體辦公，有雇員，掛牌人去當地參加考試。
NFA ID, NFA Member, CPO/CTA監(jiān)管
1)公司信息文件，公司董事身份信息和護照
2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱
3)公司從事業(yè)務說明，從業(yè)人員資質說明
4)公司展業(yè)計劃
（三）NFA -CPO/CTA 主要特點：
1、高性價比，低牌照申請與運營費用;
2、無最低保證金要求;
3、全球認可的最嚴格監(jiān)管體系;
4、非美國股東，無需支付美國稅務
五、獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程及要求：
（一）CTA 及CPO 需要注冊成為NFA會員，及接受監(jiān)管。要注冊成為CTA 及CPO，必須遵循以下步驟：
1、任命安全管理經理，去完成NFA 注冊系統(tǒng);
2、提交NFA 7-R 表格，及所有對應提交的法律文案;
4、提交完成NFA年度調查問卷;
5、支付申請費用;
6、支付NFA CTA 及CPO 會員費;
（二）NFA 對CTA 及CPO 的團隊有專業(yè)要求，CTA及CPO交易商注冊時需要有至少一名的專業(yè)關聯(lián)人員Associated Persons。該關聯(lián)人員有專業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人，及關聯(lián)人員提交以下資料：
1. 為每位負責人及關聯(lián)人員提交8-R 表格;
2. 提交指紋卡;
3. 滿足專業(yè)能力的要求;
4. 支付負責人及關聯(lián)人員的申請費。
（三）注冊NFA MEMBER+IB牌照的要求：
NFA MEMBER 是NFA正式的會員，接受NFA 制定的規(guī)則，提供計劃和提供維護市場誠信的服務，并履行其會員義務。NFA IB 即是NFA 經紀介紹商牌照，是受到國際知名清算商認可的監(jiān)管牌照，IB 交易商是一個接受買賣期貨合約、現貨外匯合約、現貨大宗商品、期權、或掉期合約的個體及機構。IB交易商需要注冊成為NFA 會員，及接受監(jiān)管。要注冊成為IB 會員，必須遵循以下步驟：
1、任命安全管理經理，去完成NFA 注冊系統(tǒng);
2、提交NFA 7-R 表格，及所有對應提交的法律文案;
3、提交合規(guī)法律文案以及平臺實操合規(guī)方案;
4、提交完成NFA 年度調查問卷;
5、支付申請費用;
6、支付NFA IB 會員費;
7、完成專業(yè)會計師的審計，提交資產保障審核報告。
（四）NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:
1、NFA 對IB 牌照申請者的員工資質有要求，IB 企業(yè)需要聘請至少一位的關聯(lián)人員，Associate Persion 因此每月會有固定的人員薪酬成本。
2、NFA 對IB 牌照申請者的公司有保證金的要求，最少的保證金為$65,000 美元。保證金只需要企業(yè)把資金存在公司賬戶即可。但NFA 需要企業(yè)每季度提交公司審計報告，保證公司達到資產保證要求。
3、獲得牌照，作為IB 牌照的持牌方，并不代表日后不需要滿足NFA 的合規(guī)要求，而事實上，NFA 會有長期的合規(guī)要求，需要IB 牌照的持牌企業(yè)定期遞交各類合規(guī)報告，保證企業(yè)遵守IB 牌照的要求。
NFA MEMBER + NFA IB 牌照優(yōu)勢：
● NFA(美國國家期貨協(xié)會)正式會員
● CFTC(美國商品期貨委員會)注冊
● 獨立經紀介紹商
● NFA 系列3 授權經紀人
● 深度傭金商
● 經營國際期貨、期權、外匯、基金等產品
● 訂單可以直接進入CME(芝加哥交易所)集團(CME，COMEX，NYMEX，CBOT)，ICE(美國洲際交易所)，EUREX(歐洲期貨交易所)，NYSE / Liffe(紐約-倫敦國際金融期貨交易所)和Liffe(倫敦國際金融期貨交易所)
（五）獲得NFA牌照的保證金要求：
為獲得美國NFA 牌照，貴公司需要注冊公司或提交海外公司，同時需要美國持牌公司及本土總監(jiān)進行合規(guī)應對，及承擔法律追責職能。
卓信企業(yè)有申請美國NFA牌照的豐富經驗，幫助客戶履行美國金融牌照業(yè)務要求，并遵守相關法規(guī)，根據您的業(yè)務需求量身定制有效的合規(guī)計劃。
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